申请方的社会责任管理体系已经有效运行，已完成一次内部审核及管理评审；申请方的社会责任管理体系有效运行，一般应将全部要素运行一遍，并至少有三个月的运行记录。认证机构的合同评审认证机构应对申请方的要求进行评审，并形成记录。认证机构应确保：认证的各项要求规定明确，形成文件并得到理解；认证机构与申请方之间在理解上的差异得到解决；

针对申请方申请的认证范围，营业场所及一些特殊要求（如申请方使用的语言、申请方的认证范围所涉及的专业技术等），认证机构有能力实施认证。确定审核范围社会责任管理体系审核是在审核范围内进行的，在认证过程中，从申请与受理、合同评审、实施审核到认证证书描述都涉及审核范围，确定审核范围应从公司管理权限、活动领域、现场区域等多方面考虑。

审核范围初由委托方依据被审核方体系建立的范围和拟认证的范围提出，由委托方和认证机构双方经过协商达成。确定审核范围的好方式是由认证机构到被审核方初访时现场确认。组成审核组认证机构受理审核申请后，应尽快成立审核组，指定审核组长，尽快开始审核准备工作。确定审核组的规模和成员时应考虑如下因素：审核所依据的SA8000社会；

公司类型、规模、生产类型、复杂程度及有关法规要求；审核组所需要的专业人员或专业技能；使审核组成员特长或能力得到充分发挥的佳组合；有利于与被审核方联系、接触所需的语种、语言技巧和个人技巧；能避免与被审核方产生利益及其他相关因素。审核组长应及时向审核组成员通报情况，根据成员的专业资格、经验和专长分配工作任务。

必要时还可分成若干小组。文件预审在现场审核开始前，审核组成员应预阅被审核方提供的文件，包括社会责任管理体系手册、程序文件，相关管理文件和背景资料。背景资料包括公司营业执照、劳动年检报告、利益相关者意见和投诉、工会组织、客户（买家）社会责任守则及其审核结果、厂区平面图、生产工艺流程图、社区平面图、主要生产部门及工人人数、工作及班次安排、工资计算方法、厂规厂纪。

工伤记录、车间空气测试报告及有毒有害物质请中 等。如果提供的文件不够，审核组长应及时通知委托方。文件预审的目的在于了解被审核方的社会责任管理体系文件（主要是管理手册）是否满足SA8000标准的要求，以确认能否进行现场审核，通过对管理手册、程序文件及背景资料的预审，了解被审核方的社会责任管理体系情况，为现场审核做好准备。

文件预审应卉清楚以下几点：文件内容是否覆盖SA8000标准的所有要求，不得回避或遗漏；文件内容是否准确无误、切实可行，是否存在内部逻辑性和连贯性；管理体系文件是否现行有效，是否符合文件控制程序要求；术语是否与SA8000标准定义一致。由于SA8000认证审核的特殊性，认证机构一般会通过互联网和专业检索服务机构检索被审核方是否有严重违反劳工标准的报道。

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